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第2题
PPP项目的融资方式和资金来源应符合防范化解地方政府隐性债务风险的相关规定。不得通过约定回购投资本金、承诺保底收益等方式违法违规变相增加地方政府隐性债务，严防地方政府（）
A.债务风险
B.资金风险
C.资金不足
D.债务问题
第3题
（）原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 A．合法、合规性
（）原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A．合法、合规性
B．适时性
C．全面性
D．审慎性
第6题
PPP项目合同执行和管理过程中，（）应重点关注合同修订、违约责任和争议解决等工作（）应每3-5年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。
A.实施机构
B.财政部门
C.发改部门
D.社会资本
第8题
证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责（）
A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告
第9题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
