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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

对于证券公司来说,整治非法证券活动工作可能涉及多个部门,包括()等。

A.法律合规

B.经纪业务

C.信息技术

D.舆情监测

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第1题
根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》,证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估,组织会员单位进行“整非”工作经验交流,并向中国证监会报送行业“整非”情况。()
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第2题
国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头,公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。()
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第3题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第5题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动

B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖

C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行

D.委托其他证券公司代为买卖证券

E.经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金

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第6题
《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,以()予以处罚。

A.利用未公开信息交易罪

B.非法获取公民个人信息罪

C.出售、非法提供公民个人信息罪

D.非法获取计算机信息系统数据罪

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第7题
对于非法证券活动,应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任,未能构成犯罪的,由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。()
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第8题
根据《证券投资基金法》规定,基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募集活动。(

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第9题
对于专用席位的描述,错误的是()。 A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务 B.境外证券

对于专用席位的描述,错误的是()。

A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务

B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位

C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位

D.专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款

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第10题
证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。( )
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第11题
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公
司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,经向中国结算公司申请,可开立多个证券账户。

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