题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据证券法律制度规定，发生可能对上市交易的公司债券价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即报送临时报告，并予公告，下列情形中，属于重大事件的有（）。

A.公司作出分配股利的决定

B.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的20%

C.公司注册资本减少的决定

D.公司发生超过上年末净资产10%的重大损失

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第1题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是（)。

A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

C.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额

D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

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第2题

根据我国现行有效的公司和证券法律制度，下列哪些选项是我国上市公司股票终止上市交易的条件？（)

A.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

B.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司解散或者被宣告破产

D.公司不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

E.公司持有1000元股份股东人数下降，且总计少于1000人

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第3题

根据《证券投资基金法》的规定，以下有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的选项是（）。

A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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第4题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司持续信息披露的是（）

A.招股说明书

B.重大事件的临时报告

C.上市公告书

D.债券募集说明书

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第5题

根据证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司持续信息披露的文件是（）

A.上市公告书

B.债券募集说明书

C.招股说明书

D.中期报告

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第6题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（)。

A.公司不按照规定公开其财务状况

B. 公司股本总额由1亿元减少到4000万元

C. 公司最近2年连续亏损

D. 公司编制虚假的财务会计报告

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第7题

发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。其中的重大事件包括()。

A.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化

B.公司债券信用评级发生变化

C.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废

D.公司发生未能清偿到期债务的情况

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第8题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以作为征集人自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的有()。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以作为征集人自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利的有（)。

A.持有上市公司1%以上有表决权股份的股东

B.上市公司监事会

C.上市公司董事会

D.上市公司独立董事