题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
分支机构及员工要严格按照《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》的要求,进行新三板业务的宣传,要引导投资者正确认识新三板,在向客户宣传和推介新三板时,不仅要积极宣传该板块的投资机会,更要向客户充分解释并提示该板块所具有的特殊风险,尤其不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性的标题或描述用语宣传新三板业务()
答案
是
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是
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券公司开立客户账户规范》
A.参与民间借贷
B.非法集资
C.充当资金掮客
D.涉黄、涉赌、涉毒
E.过度消费及负债、频繁请假
A.不计入分支机构及员工考核任务
B.取消展业支持
C.追回个人提成
D.解除合同
A.违章指挥
B.违规作业
C.违反技术标准
D.违反劳动纪律
E.责任不明