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第2题
触犯集团合规经营十条红线后果（）
A.集团将对有关机构和人员实行一票否决制
B.取消机构和主要负责人的年度评优、晋升和加薪资格或降职
C.分公司将依据《太平人寿保险有限公司违规问责暂行办法》对直接责任人和间接责任人进行问责
D.问责文件放入责任人档案，人事部门进行后续管理
E.被问责人员原则上五年内不得晋升职务（级），不得加薪，不得参加公司评优
第3题
风险案件管理方面，各中支机构合规管理部门或合规岗位在发现、收到即时合规事项后，应当在（）小时内报送分公司合规管理部门或合规岗位；在案件发生后（）小时内向监管部门报送案件相关信息及专报表；.案发后（）个月内向监管部门报送案件调查报告；案发后（）个月内报送经监管审核同意的问责情况及整改报告、专报表等资料
A.6、12、3、6
B.12、24、6、12
C.6、12、6、12
D.12、24、3、6
第4题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
第5题
2020年3月1日起禁止出现直接或者以化名、借他人名义持有、买卖其他具有股权性质的证券的情况。如出现违规持有、买卖，以及瞒报、漏报等情形的，公司将根据《公司合规管理绩效考核办法》《员工违规违纪处罚办法》予以问责（）
第7题
加强宣传教育，防范风险因素产生要做到（）
A.各中心支公司、分公司各部门只需做好对外勤员工的宣传教育
B.加强微信、微博等自媒体管理，定期排查、及时清理、严肃问责
C.可以以个人名义发布与公司有关的敏感信息
D.可以发布涉及销售误导等不实、违法违规信息
第8题
内勤员工某甲与代理制销售人员某乙未经公司审核，在朋友圈发布“银保监会领导认证并推荐公司产品”的不实信息，被监管部门检查发现，公司因此被下发监管函并进行监管谈话，造成恶劣影响。根据该违规行为,正确的是（）
A.某甲违反员工违规问责管理办法，给予警告及以上，记大过及以下纪律处分；或核减绩效收入，扣罚当年度奖金 0.5-1 个月
B.某甲违反员工违规问责管理办法，可给予合规谈话，批评教育处理
C.某乙违反销售人员品质管理办法，依据品管办法扣减佣金及品质扣分
D.某乙违反销售人员品质管理办法，但情节恶劣，需要按照员工违规制度问责
第9题
公司常设防范和处置非法集资执行小组，设组长一人，副组长两名、组员若干。下列说法正确的是（）
A.组长是分公司法律合规部负责人，副组长是营销管理部经理、区拓管理部经理，组员是分公司各部门负责人、各中心支公司负责人
B.组长是分公司法律合规部负责人，副组长是行政部和人力资源部经理，组员是各中心支公司负责人
