首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人…”相关的问题
第1题
为保护投资者权益,提高投资者的金融风险意识,维护金融稳定需要建立投资者保护制度。()
点击查看答案
第2题
为保护个人投资者的合法权益,证券监管机构普遍要求,证券公司应当遵守()原则,即证券公司
销售的证券类金融产品和提供的服务,应当与所了解的客户的情况相适应。

A.审慎性

B.适应性

C.专业化

D.个性化

点击查看答案
第3题
个人可以通过()等合格境内机构投资者进行境外固定收益类、权益类等金融投资。
个人可以通过()等合格境内机构投资者进行境外固定收益类、权益类等金融投资。

A.证券公司

B.银行

C.财务公司

D.基金管理公司

点击查看答案
第4题
根据《银行业消费者权益保护工作指引》(银监发[2013]38号),银行业金融机构应当在产品销售过程中,严格区分()和(),不得混淆、模糊两者性质向银行业消费者误导销售金融产品。

A.理财产品

B.保险产品

C.自有产品

D.代销产品

点击查看答案
第5题
属于新《证券法》主要修订内容的是()。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序

点击查看答案
第6题
新《证券法》的主要修订内容包括()。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范与化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易与证券登记结算制度,规范市场秩序

点击查看答案
第7题
按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括()。

A.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家政策规定对债权人予以偿付

B.管理和处分受偿资产,维护基金权益

C.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并子以处置

D.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作

点击查看答案
第8题
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金,对于不从事证券经纪业务的证券公司,应在每年后30
个工作日内按该年事先核定的比例预缴;并在审计结束后,确定年度需要缴纳的基金。()

点击查看答案
第9题
下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。 A.可以在证券公司出现

下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D.是发展和完善证券市场体系的需要

点击查看答案
第10题
证券公司应当对代销金融产品业务实行分散管理,证券公司分支机构可自行决定代销金融产品()
点击查看答案
第11题
新《证券法》的主要修订内容包括()。 A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量B

新《证券法》的主要修订内容包括()。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护摹金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改