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[单选题]

16中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()

A.诚实守信

B.爱岗敬业

C.勤勉尽责

D.独立客观

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B、爱岗敬业

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第1题
为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资
管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。()

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第2题
中国证监会发布的(),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

B.《基金管理公司内部控制指导意见》

C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》

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第3题
中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002
年11月3至7日的短短5天内,中国证监会等部门连续出台了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。()

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第4题
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()

A.独立性原则

B.健全性原则

C.相互制约原则

D.有效性原则

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第5题
2000年10月8日,中国证监会发布了(),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。A.《证券

2000年10月8日,中国证监会发布了(),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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第6题
2000年l0月8日,中国证监会发布了(),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。 A

2000年l0月8日,中国证监会发布了(),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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第7题
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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第8题
中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金;风险准备金主要用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A.操作失误

B.违法违规

C.技术故障

D.违反基金合同

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第9题
中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》,要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因公司()等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A.违法违规

B.违反基金合同

C.技术故障

D.操作失误

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第10题
基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后,制定相关管理制
度并报中国证监会及其派出机构备案。()

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