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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

北交所对证券交易过程中出现的下列哪些事项,予以重点监控()

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为

C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形

D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为;部门规章及本所业务规则限制的行为

E.其他认为需要重点监控的事项

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ABCDE

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第1题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列关于发行人不再符合申报标准处置的说法,正确的是()

A.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,不得变更为其他标准

B.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,可以撤回发行上市申请

C.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,不得撤回发行上市申请

D.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,应当撤回发行上市申请

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第2题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应当同步在()公开。

A.发行人网站

B.指定媒体网站

C.北交所网站和发行人网站

D.北交所网站和证监会网站

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第3题
下列对证券登记结算机构职能的叙述中,哪些表述正确?()

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的托管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.受发行人的委托派发证券权益

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第4题
有关投资者是否符合投资者适当性条件的具体认定标准说法错误的是()。

A.可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户,包括中国结算开立的证券账户、投资者在会员开立的账户、投资者交易结算资金账户、股票期权保证金账户等

B.可计入个人投资者资产的资产,包括在中国结算开立的账户内的证券资产、在会员开立的账户内的资产、投资者资金账户内的资金,以及融入的证券和资金

C.个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A股、B股、存托凭证交易的,均可计入其:参与证券交易的时间

D.会员单位可以通过知识测评等形式,评估个人投资者对北交所股票交易规则及风险的了解情况

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第5题
在证券交易过程中,如果证券经纪商出于风险的考虑,没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易
,投资者可以拒绝接受,并有权要求赔偿。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
下列对利益冲突的识别与评估的表述中,不正确的是()。

A.一般而言,利益冲突越早被识别,越能有效应对其不利影响

B.注册会计师在已确定承接新的客户、业务或发生经济关系后,应当采取合理措施以识别可能存在的利益冲突

C.在执行业务的过程中,若所提供服务的性质、利益和关系发生变化,则可能导致新的利益冲突出现,注册会计师应当对此类变化保持警惕

D.在识别出潜在的利益冲突事项后,注册会计师应评估该事项发生的概率及其所产生的不利影响的严重程度

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第7题
清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。 ()

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第8题
在证券交易的过程中,结算主要包括()。

A.清算

B.交收

C.交割

D.支付

E.收讫

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第9题
文献阅读报告书写时应注意哪些事项()

A.应结合临床实际过程中遇到的问题来立题

B.主题要明确、具体、有针对性

C.阅读文献应能反映所选主题的最新研究成果

D.收集的文献应具有较广泛的代表性

E.对阅读文献所得到的结论应客观

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第10题
下列有关孟德尔遗传定律的叙述正确的是()。

A.孟德尔定律适用于所有生物

B.孟德尔定律发生在有丝分裂和减数分裂过程中

C.按照孟德尔定律,对D(四对等位基因独立遗传)个体进行测交,测交子代基因型有16种

D.孟德尔的自由组合定律适用于所有的非等位基因

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第11题
以下属于公开原则的有()。 A.公正地办理证券交易中的各项手续B.公正地处理证券交

以下属于公开原则的有()。

A.公正地办理证券交易中的各项手续

B.公正地处理证券交易中的违法违规行为

C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

D.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布

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