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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

新开证券账户或账户重新指定交易后()个月内,该新开账户或重新指定交易账户因异常交易行为被采取()次及以上监管措施或纪律处分的,本所将对相关会员及其责任人员采取监管措施或纪律处分,并视情况对相关会员开展现场检查

A.3 2

B.3 3

C.6 3

D.6 2

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D、6 2

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第1题
公司从业人员开立证券账户的,应在公司指定交易或托管。公司从业人员应在入职后()内完成证券账户转入公司指定交易或托管事宜。

A.5个交易日内

B.15个交易日内

C.20个交易日内

D.一个月内

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第2题
证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的()起,凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A.当

B.次日

C.第三日

D.第四日

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第3题
运营内控副行长/经理对新开账户()交易进行监控,发现异常及时指导柜员采取管控措施

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.半年

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第4题
补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券

补办新号码上海证券账户卡时,还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。()

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第5题
每月末对身份证过期超过______个月的客户(含两融/期权/B股)账户进行内部审批和客户通知留痕后实施限制转托管、限制撤销指定交易、限制取款等措施。

A.1个月

B.90天

C.180天

D.360天

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第6题
投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为()。 A.投资者向证券公司提出申请,

投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为()。

A.投资者向证券公司提出申请,经证券公司同意后,双方签署“指定交易协议书”

B.证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C.交易所电脑主机接受申报

D.交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E.交易所当天收市后即处理到账,同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

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第7题
投资者不办理指定交易,上海证券交易所交易系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令,直
至该投资者完成办理指定交易。()

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第8题
新开账户首()个月,应由各机构合规员或业务经理打印客户明细账单,作为固定自查内容,观察账户资金变动情况,发现异常应及时联系客户对账。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题
证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账
户参与申购。()

A.正确

B.错误

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第10题
关于上海证券交易所有偿配股的股权登记,正确的说法有()。 A.在配股登记日闭市前向证券公司传送

关于上海证券交易所有偿配股的股权登记,正确的说法有()。

A.在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B.办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C.认股缴款结束后,由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D.未被认购并且承销商未予包销的股份,根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除,但要登记

E.送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

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第11题
机构客户在新开一码通证券账户时,中登系统默认新开账户均为国有属性标识()
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