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[单选题]

MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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D、以上都是

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第1题
新规允许投资一层资管产品,但所投资的资产管理产品可以投资公募证券投资基金()
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第2题
依据关联交易新规,目前健康险构成重大关联交易的标准为3000万元。()
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第3题
《供电监管办法》规定在电力系统正常的情况下向用户提供电能质量符合()或者()。

A.国家标准

B.电力行业标准

C.地方性政策法规

D.供电企业规定

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第4题
国家电网有限公司在在着力抓好产业升级工作中,要合规经营,严格执行国家(),加强对重大项目运营过程的监督管理。

A.政策法规

B.监管要求

C.企业规章制度

D.基本知识

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第5题
依据新《证券法》,以下哪些是禁止交易行为()。

A.利用未公开信息交易

B.内幕交易

C.操纵市场

D.违反规定转让证券

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第6题
本指引所称的投资者教育工作,是指:()。

A.宣传政策法规活动

B.揭示市场风险活动

C.引导依法维权活动

D.协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识活动

E.以上都包含

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第7题
办法是依据政策法规而制定具体的实施要求。()
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第8题
营销人员行为规范要求包含()

A.明晰、完整、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及有关的政策法规、基础知识、业务流程

B.如实向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容

C.充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动

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第9题
睿郡16号私募证券投资基金的投资经理对于市场的看法,正确的是()

A.估值体系重构:A股港股化、国际化

B.监管体系巨变:资管新规、再融资政策变化、重组审核趋严、IPO正常化、退市 加速、科创板

C.内忧:经济增速放缓,泡沫风险防患

D.外患:大国对抗,疫情全球爆发加剧逆全球化

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第10题
建筑施工企业有下列情形之一的,应急预案不需要修改和完善()

A.依据的法律、法规、规章和标准发生变化的

B.周围环境发生变化,形成新的重大危险源的

C.应急组织指挥体系或者职责未调整的

D.生产经营单位生产工艺和技术发生变化的

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第11题
下列关于“资管新规内容”描述不正确的是()

A.资产管理产品不得投资公募证券投资基金以外的资产管理产品

B.每只开放式公募产品的总资产不得超过该产品净资产的140% ,每只封闭式公募产品、 每只私募产品的总资产不得超过该产品净资产的200%

C.金融机构应对资管产品实行净值化管理,净值生成应当符合企业会计准则规定

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