首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

某证券公司利用资金优势。在 3 个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股 10 元上升至 13 元,然后在此价位大量卖出获利。根据新《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

答案
收藏

C、不合法,因该行为属于操纵市场的行为

解析:本题考核操纵市场行为。根据规定,操纵证券市场的行为包括:①单独或者通过合谋, 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易;④不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;⑤利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;⑧ 操纵证券市场的其他手段

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“某证券公司利用资金优势。在 3 个交易日内连续对某一上市公司…”相关的问题
第1题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

不合法,因该行为属于操纵市场的行为

不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

点击查看答案
第2题
假设1-5日均为交易日,根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果,登记结算公司清算
结果是:该公司应付资金5亿元,当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午,该公司补入资金5000万元,下午17:00前补入资金5000万元,4日上午补人资金5000万元,5日又补入资金5000万元,试问下列表述中正确的是()。

A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金,金额为75万元

B.该公司2 日在上海证券登记结算公司透支1亿元

C.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元

D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元

点击查看答案
第3题
客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A.2

B.3

C.5

D.10

点击查看答案
第4题
证券公司操纵市场的行为是指()。

A.证券公司利用其资金、信息等优势,或者滥用职权操纵市场,影响证券市场价格

B.制造证券市场假象

C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定

D.扰乱证券市场秩序,达到获利或减少损失的目的

点击查看答案
第5题
46 . 客户融券期间 , 其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的 , 客户应当自该事实发生之日
起 () 个交易日内向证券公司申报。

A . 3

B . 6

C . 10

D . 15

点击查看答案
第6题
客户融券期间,其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的,客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A.3

B.6

C.10

D.15

点击查看答案
第7题
下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托

下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有()。①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历②乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户③丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格;已在期货公司开户3个月并具有金融期货交易经历④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

点击查看答案
第8题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。

A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨

D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

点击查看答案
第9题
沪市上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A.1

B.2

C.3

D.4

点击查看答案
第10题
客户可进行主辅资金账户之间的资金划转,如将资金从主资金账户划入辅资金账户,第()个交易日才能银证转账转出

A.1

B.2

C.3

D.4

点击查看答案
第11题
关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是()。 A.证券公司以客户的名义在证

关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是()。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买人证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改