根据新版合规管理制度,下列属于一般违规的是()
A.在非工作时间以非正常工作目的频繁使用作业系统
B.未经公司批准,私下与客户达成协议
C.违规设计、制作及使用行销辅助品,或违规使用公司标识、标志、logo 等
D.违规报销费用或擅自改变专项费用用途
AC
A.在非工作时间以非正常工作目的频繁使用作业系统
B.未经公司批准,私下与客户达成协议
C.违规设计、制作及使用行销辅助品,或违规使用公司标识、标志、logo 等
D.违规报销费用或擅自改变专项费用用途
AC
A.负责牵头组织家族信托、保险金信托和财富信托业务的反洗钱与反恐怖融资工作
B.负责全行非信贷业务合作机构准入审查,以及在授权范围内产品的准入审查审批工作
C.负责我行授信业务审批授权管理和非信贷业务监督、监测与检查工作
D.负责牵头拟定和完善合作机构基本管理制度,以及制定代销业务相关的授信政策
A.强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控管理理念,将各项业务制度的合规管理要求嵌入业务流程中
B.明确重要业务的风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计
C.持续治理不合理和违规收费
D.扎实做好案件、不良资产、内外部检查有关责任人的责任认定和追究工作
A.1擅自播放未经授权的Apple产品广告/产品发布视频等是严重违规
B.2小型或非主要针对 Apple产品进行宣传的违规海报/展架/宣传单页是普通违规
C.3可以用私人手机代替演示机陈列在专区
D.4店内墙面/柱子/灯箱上单独使用 Apple标志,产品图片,违规使用渠道识别标识,中文苹果是严重违规
A.无正当理由拒不服从上级合理的工作安排,消极怠工
B.部门之间或部门内部未上报人力资源管理中心私自进行员工调岗且造成员工投诉、劳动纠纷或经济纠纷的
C.因员工个人原因,造成公司直接或者间接经济损失达到1000元-5000元及以下(非品质合规类)
D.因员工个人原因,造成公司直接或者间接经济损失达到1000元-10000元及以下(品质合规类)
E.员工的行为违反了《催收业务品质管理制度》中四级、五级的情况
A.工作过程执行的标准未出现偏差、工作结果达到公司确定的标准或符合公司的要求
B.生产要素或运营要素出现与预期不同的状况或不良状态
C.资产状态出现风险或处于非正常状态
D.法规或法律升级更替导致未来时间现合规事务变成不合规事务的情况
A.借款人属于贷款诈骗
B.贷款使用合法合规
C.贷款使用违规,应要求客户尽快将款项划回,并尽快归还贷款
D.化整为零规避受托支付