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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基层营业机构为客户办理代理业务,以及为不在本行开立账户的客户提供()等一次性金融服务且在指定金额以上的,必须通过“个人客户身份识别”系统功能,完成对代理人或业务办理人员的身份识别,客户身份证件影像采集工作,并在业务系统中登记客户基本信息

A.现金存款 #

B.现金取款 #

C.现金汇款 #

D.现钞兑换 #

E.票据兑付

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CDE

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第1题
营业机构为客户办理转账业务时,以转出账户是否为客户本人账户确定是否属于代理业务。()
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第2题
密码重置须客户本人凭有效身份证件到任一营业机构办理,不得代理,经核实确认本人身份的,可即时为其办理密码重置业务()
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第3题
客户服务经理在高低柜或厅堂进行客户服务或业务办理时,必须全程处于基层营业机构监控范围内,不得引导客户前往监控未覆盖的特殊区域或营业场所外部进行业务指导或推介转介。()
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第4题
营业机构在企业银行结算账户的使用中,不得有下列行为()

A.违反规定为存款人支付现金或办理现金存入

B.超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料

C.违规获取存款人印鉴,泄漏、擅自修改客户信息

D.违规使用内部账户为企业办理支付结算业务

E.空存、空取资金

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第5题
对于在我行办理二级分户、云管家业务的账户,各基层营业机构应与客户签订对应业务协议,并由客户填写对应业务申请表单。业务协议及申请表单应作为账户档案资料放入主账户开户资料中一并保管()
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第6题
交通银行531工程人民币单位银行结算账户管理办法适用于交行境内各基层营业机构为存款人办理结算账户的()等相关业务的处理。
交通银行531工程人民币单位银行结算账户管理办法适用于交行境内各基层营业机构为存款人办理结算账户的()等相关业务的处理。

A.开立

B.变更

C.撤销

D.管理

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第7题
基层营业机构或金库办理领缴现业务时,装押运人员专司安全保卫职责,不参与搬运、驾驶等工作。()
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第8题
个人客户由他人代理现金存款单笔金额人民币()之间的,营业机构应通过核对代理人的有效身份证件或户口簿、护照、机动车驾驶证、居住证、社会保障卡、公安部门出具的户籍证明、工作证、学生证等其他能证明身份的有效证件或证明文件,或者代理人口述本人身份证号码等方式确认代理人身份,登记代理人的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件种类、号码,并留存代理人出示身份证件或者身份证明文件的复印件或影印件,以及业务办理场景照作会计凭证附件。

A.1万元(含)至2万元

B.2万元(含)至5万元

C.1万元(含)至5万元(不含)

D.5万元(含)至10万元

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第9题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委

托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

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第10题
同一客户持()份(含)以上非本人户名的存折、银行卡或存单办理现金取款或转账业务的,无论单份单笔金额大小,营业机构原则上应同时核对代理人和被代理人的有效身份证件。

A.10

B.8

C.5

D.3

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第11题
营业机构发现或者有合理理由怀疑客户(含其交易对手)为风险控制名单人员/机构的,应拒绝办理相关业务。()
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