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[单选题]

对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券,中国证监会收到申请文件后,在()个工作日内决定是否受理

A.3

B.5

C.10

D.20

答案
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B、5

解析:对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券中国证监会收到申请文件后在5个工作日内决定是否受理;受理审核后作出核准或者不予核准的决定对于仅面向合格投资者公开发行的公司债券由交易所代为受理中国证监会在交易所预审核基础上作出核准或者不予核准的决定

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第1题
下列哪些是对小公募的描述()

A.由证监会核准,面向合格投资者和公众投资者公开发行和交易

B.先经交易所上市预审核同意,后由证监会走建议程序核准发文,面向合格投资者公开发行和交易

C.最近三年年均利润对债券一年利息的覆盖超过1.5倍

D.累积发行债券余额不超过净资产的40%

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第2题
根据资管新规的规定,资管产品按照募集方式的不同,分为公募产品和私募产品,其中私募产品是面向()通过()发行

A.合格投资者;公开方式

B.合格投资者;非公开方式

C.不特定社会公众;非公开方式

D.不特定社会公众;公开方式

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第3题
资产管理产品按照募集方式的不同,分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行,公开发行的认定标准依照《中华人民共和国证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
私募类资产管理产品面向合格投资者通过非公开方式发行。严禁通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体,或通过个人自媒体、微信朋友圈等渠道公开宣传;严禁在营业大厅或柜台公开推介、展示()
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第5题
以下关于证券发行的表述中正确的有:()。

A.公募发行主要面向社会公众投资者(即非特定投资人)发行证券

B.在美国,根据《144A私募法案》,监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

C.私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点

D.私募发行主要通过非公众渠道,直接向特定的投资人发行,在美国,其主要发行对象包括各类共同基金、保险公司、各类养老金、社保基金、投资公司等

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第6题
我国股份公司首次公开发行股票采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发
行方式。 ()

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第7题
私募发行的优点是面向公众投资者,发行面广,投资者众多,筹集的资金量大,债权分散,不易被少数大债权人控制,发行后上市交易方便,流动性强。()
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第8题
公募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。()
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第9题
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的
信息资料,并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()

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第10题
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市,可以采取竞价交易方式应符合的条件包括()。Ⅰ.债券信用评级达到AA级及以上Ⅱ.发行人最近1期末的资产负债率不高于75%或者发行人最近1期末的净资产不低于5亿元人民币Ⅲ.发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年的利息Ⅳ.发行人最近3个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

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第11题
网下网上同时定价发行是发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前 20个交易日公司
股票均价或前1个交易日的均价的原则确定增发价格,网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。()

A.正确

B.错误

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