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第1题
21 ．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的
内容中，说法不正确的是 () 。
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A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物
B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第2题
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是()。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
第4题
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（)。A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。
A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 不得散布非公开披露的信息
C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
第5题
关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户
关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
B．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
C．证券经纪商必须尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，并承担交易中的价格风险
D．证券经纪商向客户提供服务，以收取佣金作为报酬
第6题
所谓证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（） A．正确
所谓证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
第9题
证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（）的中间人。A．佣金B．手续费C．差价D
证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取（）的中间人。
A．佣金
B．手续费
C．差价
D．中间费
