题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
主承销商审查可比较的发行公司的()和它们的(),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价
A.初级市场表现、二次定价
B.初次定价、二级市场表现
C.一级市场表现、初次定价
D.以上均错误
答案
B、初次定价、二级市场表现
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A.初级市场表现、二次定价
B.初次定价、二级市场表现
C.一级市场表现、初次定价
D.以上均错误
B、初次定价、二级市场表现
转债发行:核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券,应该()。
A.不选择发行过重大组的公司
B.充分尽职调查
C.建立发行人质量评价体系
D.明确推荐标准
A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B.《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C.主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D.《债券募集说明书》
A.主承销商募集资金划付的席位号
B.公司自营股票账号
C.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
D.《债券募集说明书概要》
E.《可转换公司债券发行公告》
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。
A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B.《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C.主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D.《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》,由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件