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[单选题]

以下关于我国证券公司债券的说法,错误的是()

A.发行需经中国证监会批准

B.属于金融债券

C.不包括可转换债券

D.只允许已上市的证券公司发行

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D、只允许已上市的证券公司发行

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第1题
以下说法正确的是()。 A.目前,我国证券回购券种主要是公司债券 B.我国证券回购交易

以下说法正确的是 ()。

A. 目前,我国证券回购券种主要是公司债券

B. 我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行

C. 在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号

D.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出

E.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

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第2题
下列关于证券公司债券的说法错误的是()。

A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》

B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股

C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行

D.证券公司债券可以分期发行

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第3题
关于证券交易所,以下说法错误的是()。Ⅰ.证券交易所是有组织的市场Ⅱ.我国证券交易所的组织形式都是公司制Ⅲ.证券交易所可以决定证券交易价格Ⅳ.证券交易所作为一种场内交易市场,投资者需直接进入场内交易大厅才能交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第4题
以下关于投资工具的说法中,错误的是()。(1)货币市场工具的流动性强,通常用于满足紧急需要,主要包括短期存款、央行票据、国库券、CD存单、商业票据等投资工具。(2)金融衍生工具个人参与度较高,权证、期权、期货、远期、可转债等都属于金融衍生工具。(3)基金类投资工具通常能够分散风险,而且流动性较强,适用于获取平均收益的投资者。(4)固定收益证券风险适中,通常用于满足当期收入和资金积累需要,主要包括金融债券、公司债券、存托凭证、可赎回债券。

A.(1)(3)

B.(2)(4)

C.(3)(4)

D.(1)(2)

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第5题
关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是()。

A.中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理

B.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券

C.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请

D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会

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第6题
下列关于公开发行证券的说法,错误的是()

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

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第7题
下列关于保荐期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第8题
以下属于我国金融证券的是()。

A.混合资本债券

B.商业银行次级债券

C.证券公司债券

D.证券公司短期融资债券

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第9题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第10题
关于可交换债券和可转换债券,下列说法正确的有()。I在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》;II可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目;III可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等IV。可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化,而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.III、IV

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第11题
下列关于证券公司债券说法正确的有()。

A.证券公司债券发行必须报经中国证监会批复

B.未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行

C.证券公司金融债券可以定向发行

D.定向发行的也可以公开发行

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