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[主观题]

一个基金公司为其客户提供几种不同的基金:一个货币市场基金,三种债券基金(短期债券、中期债券和长

一个基金公司为其客户提供几种不同的基金:一个货币市场基金,三种债券基金(短期债券、中期债券和长期债券),两种股票基金(适度风险股票和高风险股票)以及一个平衡基金.在所有只持有一种基金的客户中,持有各基金的客户比例分别为 货币市场 20% 高风险股票 18% 短期债券 15% 适度风险股票 25% 中期债券 10% 平衡基金 7% 长期债券 5% 在持有一种基金的客户中随机选取一位客户,求 (1)他持有平衡基金的概率; (2)他持有债券基金的概率; (3)他不持有股票基金的概率.

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第1题
关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。 A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在

关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。

A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争

B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C.基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍,为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

D.相比商业银行,券商网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务

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第2题
关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。 A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在

关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。

A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争

B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C.相比商业银行,券商网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务

D.基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍,为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务

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第3题
关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。 A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲

关于基金销售渠道,以下说法不正确的是()。

A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争

B.国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C.相比商业银行,证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员,可以为投资者提供个性化的服务

D.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小,但人员素质较高,可以加强与客户之间的沟通和交流,提供更好的、持续的理财服务

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第4题
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息,李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题
速盈+”,其实是一个基金组合类产品,即采用一定货币基金仓位打底提供安全垫,再配置短债基金、中短债基金进行增强,具体比例可以灵活调整,最终满足不同类型客户的理财需求()
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第6题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时,正确的做法是()。

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理

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第7题
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()

A.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守,但认为其公司制定的规章制度既不是法,又不是规,遵不遵守无所谓

B.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查,要求甲提供一些其了解的情况,甲以保密为由未提供

C.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股,但乙并没有向公司申报,甲向公司报告了此事

D.甲在销售基金时,为了让客户更好的了解产品,向客户预测推介基金的未来业绩

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第8题
在实际销售中,违反基金销售适用性原则的是()

A.某银行网点理财经理向客户表示该银行基金产品风险评价方法是保密的,只能提供基金产品风险等级

B.某银行网点理财经理提醒客户,该行基金产品风险等级并不是一成不变的,而是每个季度调整一次

C.某基金销售公司销售经理向客户表示,该公司采用某第三方基金评级与评价机构提供的基金风险评价服务,并介绍该第三方机构基金产品风险评价的方法和说明

D.某证券营业部销售经理向客户介绍其公司基金产品风险等级包括:低风险等级.较低风险等级.中风险等级.较高风险等级.高风险等级

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第9题
利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于()。

A.使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回

B.在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖

C.为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台

D.交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

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第10题
客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高风险等级基金,乙的行为违反了()职业道德要求

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户利益优先

D.客户至上

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第11题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需其备的基本条件有()。 A.净资产不低

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需其备的基本条件有()。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查。

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