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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

C.不定期对发行人进行回访

D.要求发行人按照保荐协议约定的方式,及时通报信息

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第1题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以适当减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。()
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第2题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。 A.保荐人及其大股东、实际控制人、重

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

C.保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

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第3题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。 A.保荐人及其大股东、实际控制人、

保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。

A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

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第4题
保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。(

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第5题
保荐总结报告书应当包括下列()内容。

A.发行人的基本情况

B.保荐工作概述

C.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

D.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

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第6题
保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人,同时在保荐工作底稿中保存,并可依
照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。()

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第7题
保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会,但不得参加发行人的监事会。
()

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第8题
保荐机构辅导工作完成后,应由()证监会派出机构进行辅导验收。

A.保荐机构所在地

B.发行人所在地

C.发行人上市地

D.保荐代表人所在地

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第9题
下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律行为,说法正确的是()。

A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施

C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格

D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任

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第10题
保荐代表人及其近亲属不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。()

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第11题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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