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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

特殊单位客户开通铁矿石交易权限的需提供的适当性材料有()

A.可用资金证明

B.单位信息通报制度

C.交易经历证明

D.合规诚信证明

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BD

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第1题
已在其他期货公司开通实行适当性制度的某一品种交易权限,再通过我司开通该品种交易权限的客户客户可不对其进行适当性要求,但需提供权限证明文件()
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第2题
《关于科创板客户交易权限开通相关工作的合规提醒》,明确科创板客户开发过程中员工的禁止性行为()

A.着重强调不得诱导或误导资产情况、自身实力明确不符合科创板权限开通条件的客户

B.不得通过外部融资甚至配资等方式转入资金用于开通科创板权限

C.不得为客户融资提供便利

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第3题
2020年5月开立商品期货的自然人客户,具有以下哪个期货品种的交易权限()

A.铁矿石

B.PTA

C.棕榈油

D.IF

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第4题
机构客户开通退市板块挂牌转让权限需满足()

A.2年以上证券交易经验

B.前20个交易日日均证券账户及资金账户资产50万

C.前20个交易日中至少存在3个交易日资产不低于50万元

D.机构投资者未设置具体的适当性标准门槛

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第5题
根据风险承受能力和账户资金规模,投资者可以申请开通一些特殊的交易权限,只要证券账户余额合计不低于人民币50万元,就可以申请开通“港股通”业务。()
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第6题
《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》实施后开通创业板交易权限的投资者,到另一证券公司新开深市A股账户或者转托管至另一证券公司的,需重新申请开通创业板交易权限()
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第7题
4月27日当日16:00之后提交申请开通创业板交易权限的存量投资者,在开通注册制创业板交易权限时须参照新客户开通处理,无法作为存量创业板权限客户豁免资产、交易经验准入和适当性匹配()
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第8题
客户申请开通网上交易委托方式,由经办人在柜台交易系统为客户开通交易权限,并提醒客户
注意密码的保密。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第9题
以下哪些业务权限是客户开通后1个月内要求完成电话回访工作()

A.70周岁及以上开通科创板交易权限的个人投资者

B.70周岁及以上开通新三板交易权限的个人投资者

C.80周岁及以上开通融资融券交易权限的个人投资者

D.开通债券合格投资者权限的投资者(金融机构专业投资者除外)

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第10题
资金账户管理的内容主要包括()。

A.资金账户的开户和销户

B.开通客户交易委托品种

C.交易委托方式及操作权限

D.开通客户资金三方存管

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第11题
在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中,严格禁止以下行为()

A.为投资者垫资开户

B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利

C.为不符合全国股转系统投资者适当性管理要求的投资者开通交易权限

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