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[单选题]

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅱ.证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料Ⅲ.李某2017年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2020年4月可以申请保荐代表人资格Ⅳ.甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅴ.对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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B、Ⅱ、Ⅲ

解析:Ⅰ项根据《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》(中证协发[2014]177号)个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的应当符合《保荐办法》规定的条件并通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请
Ⅱ项《保荐办法》(2009年修订)第10条规定证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交相关材料
Ⅲ项《保荐办法》第11条第4项规定个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ项《保荐办法》第9条第6项规定证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅴ项《保荐办法》第65条第2款规定保荐代表人资格申请文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会不予核准;已核准的撤销其保荐代表人资格对提交该申请文件的保荐机构中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

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第1题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第2题
证券公司申请保荐机构资格时,注册资本应当不低于人民币2亿元。()

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第3题
证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

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第4题
证券公司申请保荐机构资格的,应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理,其中最近3
年从事保荐相关业务的人员不少于20人。()

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第5题
关于保荐制度的说法,错误的是()。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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第6题
证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币1亿
元。

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第7题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。 A.净资本为人民币4000万

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近二十四个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

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第8题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。 A.净资本为人民币4000万元B.

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人

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第9题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第10题
个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格,取得执业证书且符合()。 A.

个人申请注册登记为保荐代表人的应当具有证券从业资格,取得执业证书且符合()。

A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.所任职机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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第11题
个人申请注册登记为保荐代表人,应该符合下列要求:()。 A.具有证券从业资格、取得执

个人申请注册登记为保荐代表人,应该符合下列要求:()。

A.具有证券从业资格、取得执业证书

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函

D.具有从事证券业务的注册会计师或律师资格

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