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第1题
随着()的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B.《证券法》
C.《证券从业人员管理暂行条例》
D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
第2题
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明个人真实姓名
C.注明联系电话
D.对投资风险作充分说明
第3题
为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（
）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
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A.中国证监会 B. 国务院证券委员
C.中国人民银行 D.中国银行
第4题
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。 A．《证券
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A．《证券法》
B．《证券从业人员管理暂行条例》
C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
第5题
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。 A．《证券、
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B．《证券法》
C．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
D．《证券业从业人员管理暂行条例》
第7题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D.《证券公司内部控制指引》
第8题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有
（）。
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A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》
D．《证券公司内部控制指引》
E．以上都不对
第9题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或
集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
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A．正确
B．错误
第10题
2002年11月中国证监会与人民银行发布了（），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为
。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 D．《证券业从业人员资格管理办法》
