证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为()
A.系统风险和非系统风险
B.基本风险、经营管理风险
C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D.基本风险和非基本风险
A.系统风险和非系统风险
B.基本风险、经营管理风险
C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D.基本风险和非基本风险
A.证券自营风险和代理买卖证券风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为
B.在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券
C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券
D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券
禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。
A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理
C.严格审查投资人是否为内幕人
D.努力通过异常交易行为发现内幕交易
下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是()。
A.交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券
B.业务行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C.交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D.信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下()。
A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.伪造、变造、销毁交易记录
A.交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种、价格的自主性,即证券经营机构自主决定买卖品种和价格