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[主观题]

禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。 A.证券经

禁止内幕交易的主要措施

下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。

A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理

C.严格审查投资人是否为内幕人

D.努力通过异常交易行为发现内幕交易

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第1题
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。()

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第2题
在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括()。

A.加强自律管理

B.加强监管

C.完善法制

D.严格把关

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第3题

下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()

A.未经批准公布本行内部信息

B.与同事交流自己服务客户的大额交易信息

C.利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易

D.与客户交流个人对宏观经济走势的看法

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第4题
公司内幕交易政策制度包括以下哪几项()

A.《关于管理中重要非公开信息声明》

B.《贝壳证券交易指引》

C.《关键人士进行证券交易的审批细则》

D.《禁止重大事件参与人进行内幕交易的实施细则》

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第5题
()是正确的。

A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。

C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

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第6题
下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
证券经纪商禁止发生下列()行为。 A.泄漏内幕信息 B.向客户保证交易收益C.为客户提

证券经纪商禁止发生下列()行为。

A.泄漏内幕信息

B.向客户保证交易收益

C.为客户提供融资、融券

D.接受客户全权委托

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第8题
下列各项属于期货从业人员禁止行为的是()。

A.操纵期货交易价格

B.欺诈投资者

C.内幕交易

D.协助或协同他人进行违法违规活动

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第9题
证券经纪商禁止发生下列()行为。

A.泄露内幕信息

B.向客户保证交易收益

C.为客户提供融资、融券

D.接受客户全权委托

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第10题
以下选项属于资本市场禁止性行为的有()

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵证券市场

D.如实披露信息

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