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设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,高级管理人员应至少有一名计算机专业技术

人员。()

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第1题
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立
的网上证券经纪公司注册资本的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

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第2题
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司,需符合以下要求中的()。

A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%

B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统

C.有20名以上计算机专业技术人员

D.高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

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第3题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第4题
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?()

A.客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作

B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元

C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模

D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)

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第5题
根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元

B.有固定的经营场所和合格的交易设施

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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第6题
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。

A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元。同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务.其净资本需求需相应增加2亿元

B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资 本不低于8亿元

C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模

D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)

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第7题
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()

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第8题
证券公司在从事证券经纪业务时,不得向客户保证交易收益,但可以允诺赔偿客户的投资损失
。()

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第9题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括(

在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括()。

A.乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,且已实施客户交易结算资金第三方存管

B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则,乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委

托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖

D.乙方承诺遵守本协议,按本协议为甲方提供证券交易委托代理服务

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第10题
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到
资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。()

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