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[多选题]

申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?()

A.客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作

B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元

C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模

D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)

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第1题
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。

A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元。同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务.其净资本需求需相应增加2亿元

B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资 本不低于8亿元

C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模

D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)

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第2题
申请创新试点的证券公司必须按照《证券法》要求,制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作,得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。 ()此题为判断题(对,错)。
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第3题
下列属于申请创新试点证券公司所需的条件是()。

A.设立并持续经营3年以上(含3年)

B.根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定

C.最近1年净资本不低于净资产的50%

D.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

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第4题
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第5题
只要经营经纪业务满两年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资
融券业务试点。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第7题
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。()A.正确B.错

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务应已满3年,且已被中国证券业协会评
审为创新试点类证券公司。()

A.正确

B.错误

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第9题
证券公司申请融资融券业务试点,其经营证券经纪业务已经满2年,且被中国证券业协会评审
为创新试点类证券公司。 ()

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第10题
证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点
类证券公司。 ()

A.正确

B.错误

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