以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D.委托其他证券公司代为买卖证券
E.经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金
A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为
B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
A.虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括()。
A.取消承销业务资格
B.没收非法所得
c.罚款
D.暂停承销业务资格
证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会将依情节单处或并处()。
A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.暂停承销业务资格
E.取消承销业务资格
F.撤销证券经营机构
A.集中资金优势买卖证券,影响证券交易价格的行为
B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
()属于证券公司自营业务的禁止行为。
A.集中资金优势买卖证券,引起证券交易价格变化的行为
B.以自己的不同帐号或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C.证券公司将自营业务和代理业务混合操作的行为
D.将自营帐号借给他人使用的行为
E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。
A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理
C.严格审查投资人是否为内幕人
D.努力通过异常交易行为发现内幕交易