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[单选题]

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括（）。I.对交易异常行为进行定义II.建立有效的投资流程和投资授权制度III.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况IV.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

A.I，III

B.III，IV

C.I，II，III，IV

D.II，III，IV

答案

C、I，II，III，IV

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第1题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期问是3个月。（）

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第2题

根据《国家电网公司通信运行风险预警管理规范（试行)》，风险评估包括年度评估和月度评估两类。（)

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第3题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（)移交中国证监会指定的机构。

A.客户身份资料

B.客户交易记录

C.大额交易报告

D.可疑交易报告

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第4题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

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第5题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2018】19号)规定：（)承担法人金融机构洗钱风险管理的最终责任。

A.董事会

B.监事会

C.反洗钱管理部门

D.业务部门

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第6题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A.1500万

B.3000万

C.4500万

D.5000万

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第7题

根据《中央企业合规管理指引（试行)》，合规管理的基本原则包括：（)。

A.全面覆盖

B.强化责任

C.协同联动

D.以上全部

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第8题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定，法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%。()

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第9题

根据《人身保险公司全面风险实施指引》和公司《全面风险管理办法》，公司建立以风险管理为中心的三道防线，第一道防线主要责任部门为（）

A.各分支机构、销售部门及销售支持部门

B.风险合规条线

C.审计条线

D.运营条线

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第10题

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.可变现资本

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第11题

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（）。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

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