房地产交易资金监管包括存量房交易资金监管和()。
A.商品房现售资金监管
B.商品房预售资金监管
C.住房公积金监
D.住房维修资金监管
A.商品房现售资金监管
B.商品房预售资金监管
C.住房公积金监
D.住房维修资金监管
A.交易性金融资产
B.委托理财
C.借与他人款项
D.可供出售的金融资产
E.房地产
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A.交易性金融资产
B.可供出售的金融资产
C.借与他人款项
D.委托理财
自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
E.公司有关业务监管
A.当地房管部门的政策规定和法律要求
B.当地市场状况、消费者购买能力、动机和需求偏好
C.项目所在地是否允许为资产管理公司办理抵押登记
D.在建工程分摊的土地使用权能否办理抵押登记
E.项目所在地销售资金监管政策及运作模式与公司资金监管要求能否衔接一致
B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的
C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的
D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的
E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的
A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员