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[判断题]

客户经理小张为了完成某信托产品销售,暗示客户挑选风险评级较高的选项,以符合客户与产品的风险评估的要求,促成该产品的销售。以上做法是否正确?()

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第1题
以下哪些行为明显不妥,有可能会对客户经理及所在机构产生不利影响?()

A.某客户经理在为客户提供服务的过程中,发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的,但是为了做成业务,该客户经理暗示客户其行为可能触犯法律,并建议该客户可以经由第三方代其申请,以规避法律约束。

B.某客户经理发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,于是按照内部流程进行了必要的报告

C.某客户经理出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便

D.某客户经理明确告知某客户,其申请资料存在不实之处,并让客户重新提交真实的申请材料,以顺利提交审核

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第2题
客户经理要加强与客户的沟通,了解产品销售后的客户需求,客户服务中心人员要对客户的投诉及咨询、查询信息进行分类管理。()
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第3题
公司协定价格政策适用于()。

A.直销产品及代销产品

B.信托经理及客户经理推荐的客户

C.自然人客户及机构客户

D.以上均适用

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第4题
公司客户经理利用银行信息平台,充当民间融资中介,或将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人,从而非法牟利,属于:()

A.内幕交易

B.利益冲突

C.泄漏商业秘密

D.商业贿赂

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第5题
某客户经理向当地一家集团公司争取存款的时候,为了避免商业贿赂的嫌疑,自己掏钱请该公司相关
负责人去国外旅游一次,使该负责人感到应当与该银行进行交易,并最终使该银行得到了这笔业务。这种行为属于正常的营销手段。()

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第6题
在某社区服务中心运作过程中,属于授权行为的是()。

A.机构领导向社会宣布“社区平安钟”服务计划

B.机构主管临时让老曾代他负责“社区平安钟"项目

C.机构领导指派老李协调志愿者管理工作

D.机构领导要求小英在一周内完成志愿者招募计划

E.机构领导让小张对一个个案进行评估

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第7题
什么是好人?小张认为,好人就是经常做好事的人小李认为,小张的理解太宽泛了,好人应该是有好的动机并且做好事的人以下哪项符合小李对好人的理解?()

A.在学雷锋活动期间,为了得到表扬,小王每天都会去帮助孤寡老人

B.最近为竞选经理职位,小周经常去帮助身边需要帮助的同事,希望他们支持自己

C.小赵做生意挣钱后,他就想帮助村民发家致富,希望村民感激他

D.某化妆品店老板看到一个卖瓜的85岁老人收了100元假钞心中悲戚,担心他出事,就拿出100元真钱换回了100元假钱并当场撕毁

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第8题
下列哪种行为是明显违反公司客户经理职业操守相关规定()。

A.客户经理不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助

C.不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

D.不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便

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第9题
根据以下信息,回答下列 142~146 问题: 赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。第142题:赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

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第10题
以下哪项不属于公司客户经理“规避监管”的行为()

A.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助

B.保守客户资料和交易信息,拒绝向监管机构透露相关信息

C.以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

D.向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

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第11题
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常
出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息,回答下列问题:

(1)赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

(2)针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取以下()救济措施。

A.向协会申诉委员会申诉

B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定

C.对协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

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