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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

公司不得与以下哪类客户进行交易()

A.身份不明

B.拒绝身份查验的客户

C.要求开立匿名账户或者假名账户

D.具有非法目的的客户

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D、具有非法目的的客户

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第1题
根据对期货投资基金投资的限制规定,期货投资基金不得与()进行交易。

A.CTA

B.托管人

C.合伙人

D.证券持有者在100人以下的公司的合伙人

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第2题
如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。(对)()
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第3题
在识别和评估洗钱风险的基础上超出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已经建立业务关系的,中止交易并考虑提交可疑交易报告,但不可终止业务关系()
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第4题
义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的,或者经过评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时可终止业务关系。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
有关货币市场基金说法正确的有()。

A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%

B.投资组合的平均剩余期限不超过180天

C.不得与基金管理人的股东进行交易

D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%

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第6题
下列有关国家出资企业与关联方交易的表述正确的是()。

A.公司董事会对公司与关联方的交易作出决议时,该交易涉及的董事不得行使表决权,但可以代理其他董事行使表决权

B.《企业国有资产法》中所称关联方,是指本企业的董事、监事、高级管理人员及其近亲属,以及这些人员所有或者实际控制的企业

C.国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司不得与关联方进行交易

D.国有资本控股公司、国有资本参股公司与关联方的交易,应当由履行出资人职责的机构决定

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第7题
该股份公司成立后,下列说法不正确的有:()。

A.此公司发行新股,必须满足“公司在3年内连续盈利,并可向股东支付股利”这个条件

B.该公司董事会有权决定公司经营方针和投资计划

C.该公司董事不得与本公司订立合同或进行交易

D.该公司董事会在一次临时会议上,未通知工会代表到场,通过了一项减少职工工资的决议,该公司职工主张该决议违法

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第8题
本行按照风险为本的方法,在识别和评估风险的基础上,采取相应的风险控制措施。针对风险较高的情形,采取强化的风险控制措施。超出本行风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易;已经建立业务关系的,应当(),必要时()。针对风险较低的情形,可适当采取简化的风险控制措施

A.提交可疑交易报告,终止业务关系

B.中止交易并考虑提交可疑交易报告,终止业务关系

C.中止交易,提交可疑交易报告

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第9题
客户服务席应对根据“两会”代表航班的计划安排进行实时监控。以下那种旅客不得与“两会”代表同乘一趟航班()

A.孕妇旅客

B.残疾人

C.押解犯

D.老年旅客

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第10题
根据签约提示的要求,以下哪几项需要在签约时对买卖双方进行提示()

A.买卖双方在签订本合同之前,可到房屋所在地登记中心查阅房屋是否权利转移受限

B.合同签订不等于产权登记,请买卖双方务必注意交易风险

C.居间方只管推介房屋,房屋有任何问题均与居间方无关

D.中介公司除居间服务费,贷款服务费,过户服务费外,不代收任何房款

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第11题
以下对合同签署,说法错误的是()

A.合同需双方加盖公司合同专用章,合同才算正式生效

B.类客户必须在下单之日起一个月内,将盖章合同原件交回公司

C.合同生效后,合同不能以手写的形式进行修改

D.对于第一次合作的客户(新客户),销售经理无需对客户进行相应流程评审

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