题目内容
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[主观题]
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的
资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）
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只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
A．正确
B．错误
C．放弃
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 () 。
A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人
D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
经中国证监会批准，证券公司可以经营的业务包括（）。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．证券承销与保荐
D．证券白营
A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%
C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
