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[主观题]

42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 () 。A .经中国证监会核定具有证券资产管

42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 () 。

A .经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B . 净资本不低于人民币 2 亿元 , 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格 , 无不良行为记录 , 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

D .具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第1题
42 . 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进
行自查。 ()

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第2题
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 ()

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第3题
证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中
国证券业协会的规定。()

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第4题
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。()

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第5题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事()。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

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第6题
证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料()。

A.申请书

B.经营证券业务许可证

C.企业法人营业执照副本复印件

D.资产管理业务计划书和业务操作流程

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第7题
证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普
通证券账户转换为专用证券账户。 ()

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第8题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应当向中国证监会报送的材料包括()。

A.申请书

B. 内部控制和风险管理制度文本

C. 净资本计算表

D. 证券公司章程

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第9题
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合()等条件。

A.综合类证券公司

B.净资本不低于人民币2亿元

C.净资本不低于人民币5亿元

D.近1年内未受到行政处罚或者刑事处罚

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第10题
上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

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