题目内容
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[主观题]
根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交
易收益。（）
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A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违规记录
B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违规记录
C.主要股东净资产不低于人民币3亿元
D.主要股东净资产不低于人民币5亿元
E.主要股东净资产不低于人民币10亿元
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是（）。
A．明确提出了风险管理和内部控制制度
B．要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
C．对证券公司设立的章程进行了修改
D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
依《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 发行人与证券交易所协商
D 发行人与承销的证券公司协商
