下列()情况属于核算一般差错。
A.开户资料不全,未按规定开立和使用账户。
B.未按规定使用结算用具。
C.未按规定保管、使用开机口令、操作密码。
D.会计凭证、报表、账簿未按规定装订或档案资料不全。
A.开户资料不全,未按规定开立和使用账户。
B.未按规定使用结算用具。
C.未按规定保管、使用开机口令、操作密码。
D.会计凭证、报表、账簿未按规定装订或档案资料不全。
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
A.同一客户在同一网点除基本账户外还开立一般结算账户、临时账户、专用账户的
B.同一客户在同一网点开立专用账户外还开立基本账户、一般结算账户、临时账户的
C.同一客户在同一网点开立临时账户外还开立基本账户、一般结算账户、专用账户的
D.同一客户在同一网点开立超过3个(含)一般结算账户的
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
下列() 属于交易差错风险。
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C. 无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误而引起的风险
E.从事违法违规业务的风险
委托人的权利与义务,下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。
A.如实填写开户书
B.了解交易风险,明确买卖方式
C.选择经纪商
D.采用正确的委托手段
下列属于证券营业部业务管理内容的有() 。
A. 营业场所管理
B. 业务操作规程及客户管理与服务
C. 资金管理
D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E.财务管理及会计核算制度
下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括()。
A.证券承销
B.证券的代理买卖
C.代理证券登记开户
D.证券自营
A.年末财政拨款结余的明细科目,除累计结余外,均无余额
B.从其他单位调入的财政拨款结转资金,应增记累计盈余的金额
C.年末应将财政拨款结转的余额全部转入财政拨款结余
D.因以前年度会计差错调整财政拨款结转资金的,应借记“以前年度盈余调整”科目