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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列()情况属于核算一般差错。

下列()情况属于核算一般差错。

A.开户资料不全,未按规定开立和使用账户。

B.未按规定使用结算用具。

C.未按规定保管、使用开机口令、操作密码。

D.会计凭证、报表、账簿未按规定装订或档案资料不全。

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第1题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。 A.客户开户时审核证件、资料不严B.客

下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第2题
出现下列()情况时,会计监控系统将提示单位结算账户开户数量异常。
出现下列()情况时,会计监控系统将提示单位结算账户开户数量异常。

A.同一客户在同一网点除基本账户外还开立一般结算账户、临时账户、专用账户的

B.同一客户在同一网点开立专用账户外还开立基本账户、一般结算账户、临时账户的

C.同一客户在同一网点开立临时账户外还开立基本账户、一般结算账户、专用账户的

D.同一客户在同一网点开立超过3个(含)一般结算账户的

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第3题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列()方面着手。

A.严格内部管理

B.提高差错处理效率

C.提高员工素质

D.提高纠纷处理能力

E.严格操作控制

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第4题
防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应着
手于()。

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.提高差错或纠纷的处理效率

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第5题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时证件审核的不严格

B.客户委托买卖时审核资料的不严格

C.交收的失误

D.证券公司工作人员申报差错

E.对委托指令的输入错误

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第6题
下列()属于交易差错风险。 A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

下列() 属于交易差错风险。

A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险

C. 无权或越权代理而造成的风险

D.交割失误而引起的风险

E.从事违法违规业务的风险

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第7题
除基本业务核算外,其他业务核算包括()。
除基本业务核算外,其他业务核算包括()。

A.跨行业务

B.与他行合作业务

C.支票活期开户

D.定期清户

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第8题
委托人的权利与义务,下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。 A.如实填写开户书B

委托人的权利与义务,下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。

A.如实填写开户书

B.了解交易风险,明确买卖方式

C.选择经纪商

D.采用正确的委托手段

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第9题
下列属于证券营业部业务管理内容的有()。A.营业场所管理 B.业务操作规程及客户管理与

下列属于证券营业部业务管理内容的有() 。

A. 营业场所管理

B. 业务操作规程及客户管理与服务

C. 资金管理

D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

E.财务管理及会计核算制度

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第10题
下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括()。 A.证券承销 B.证券的代理买卖C.代理

下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括()。

A.证券承销

B.证券的代理买卖

C.代理证券登记开户

D.证券自营

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第11题
下列关于政府单位财政拨款结转结余的核算,表述不正确的是()。

A.年末财政拨款结余的明细科目,除累计结余外,均无余额

B.从其他单位调入的财政拨款结转资金,应增记累计盈余的金额

C.年末应将财政拨款结转的余额全部转入财政拨款结余

D.因以前年度会计差错调整财政拨款结转资金的,应借记“以前年度盈余调整”科目

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