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[多选题]
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时证件审核的不严格
B.客户委托买卖时审核资料的不严格
C.交收的失误
D.证券公司工作人员申报差错
E.对委托指令的输入错误
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B.客户委托买卖时审核资料的不严格
C.交收的失误
D.证券公司工作人员申报差错
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下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（）。
A．客户开户时审核证件、资料不严
B．客户委托买卖时审核凭证不慎
C．证券公司工作人员申报差错
D．交收失误
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务风险中的（）。
A．公司风险
B．管理风险
C．合规风险
D．经济风险
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
E．交割失误引起的风险
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.在资产管理业务中投资决策失误
证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（）。
A． 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B． 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D． 有固定的交易场所和合格的交易设施
E． 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
A.经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.最近6个月净资本在20亿元以上
D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
