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[多选题]
证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。
A.内幕交易或操纵市场
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.挪用客户资金
D.将资产管理业务和自营业务结合运作
E.与客户签订利润协议
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A.内幕交易或操纵市场
B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
C.挪用客户资金
D.将资产管理业务和自营业务结合运作
E.与客户签订利润协议
A.挪用客户资产
B.将资产管理业务与自营业务分开操作
C.内幕交易或操纵市场
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上l0万元以下
D.10万元以上l5万元以下
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额