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[判断题]

如违反有关法律、行政法规及本规程有关规定，未尽洗钱风险管理职责或妨碍反洗钱义务履行的，按本行相关制度追究责任；情节严重的，按《中华人民共和国反洗钱法》及人民银行的相关反洗钱规章追究责任；构成犯罪的，依法移交公安机关追究刑事责任（）

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第1题

对部门、单位和个人违反国家方针政策、法律、行政法规和有关规定，（）专项资金的,财政、交通等部门应及时制止和纠正，并严格按照《中华人民共和国预算法》、《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）及其他有关法规予以处理

A.截留

B.挪用

C.不按规定及时拨付

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第2题

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责

任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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第3题

违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，可以对有关责任人员采取3到5年的证券市场禁入措施。（)

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第4题

证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用

机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）

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第5题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3－5年的证

券市场禁入措施。（）

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第6题

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘

用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）

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第7题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责荏人员采取3~5年的

证券市场禁入措施。（）

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第8题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证

券市场禁入措施。

A．3年以下

B．3－5

C．3－7

D．1－5

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第9题

金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照（）的有关规定处分。

A.境内外汇账户管理规定

B.商业银行法

C.金融违法行为处分方法

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第10题

第三十二条所列行为违反有关规定，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚;有关法律、行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得()以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。

A.五十万元

B.三十万元

C.一佰万元

D.十万元

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第11题

（）是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，对与保险合同有关的重要情况不予告知或者予以掩盖。

A.隐瞒

B.欺骗

C.诱导

D.误导

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