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证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外

统一签订资产管理合同.()

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第1题
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作
管理,对外统一签订资产管理合同。()

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第2题
只要是经中国证监会依法批准设立的证券公司,都可以从事客户资产管理业务。 ()

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第3题
证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得
超过该计划资产初始募集资金额的10%。 ()

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第4题
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()A.正确

证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

A.正确

B.错误

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第5题
证券公司从事资产管理业务时,不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承
诺。 ()

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第6题
客户资产管理业务含义,下列说法正确的有()。 A.客户资产管理业务中受托人主要是综

客户资产管理业务含义,下列说法正确的有()。

A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

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第7题
证券公司从事资产管理业务时,以下属于禁止发生的行为有()。

A.内幕交易或操纵市场

B.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

C.挪用客户资金

D.将资产管理业务和自营业务结合运作

E.与客户签订利润协议

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第8题
客户资产管理业务资格:综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。

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第9题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿
元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元。()

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第10题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事()。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

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