首页 > 职业资格考试
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿

元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格…”相关的问题
第1题
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 ()

点击查看答案
第2题
证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中
国证券业协会的规定。()

点击查看答案
第3题
证券公司申请从事资产管理业务,应当向中国证监会提交下列材料()。

A.申请书

B.经营证券业务许可证

C.企业法人营业执照副本复印件

D.资产管理业务计划书和业务操作流程

点击查看答案
第4题
上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

点击查看答案
第5题
证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普
通证券账户转换为专用证券账户。 ()

点击查看答案
第6题
证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证
券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立,不得由其客户普通账户转换而来。()

点击查看答案
第7题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

点击查看答案
第8题
证券公司申请从事客户资产管理业务资格,应当向中国证监会报送的材料包括()。

A.申请书

B. 内部控制和风险管理制度文本

C. 净资本计算表

D. 证券公司章程

点击查看答案
第9题
42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 () 。A .经中国证监会核定具有证券资产管

42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 () 。

A .经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B . 净资本不低于人民币 2 亿元 , 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格 , 无不良行为记录 , 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

D .具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

点击查看答案
第10题
证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录

D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改