题目内容
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[主观题]
以下属于事故性差错的是（）。 A．证券营业部的电脑硬件设施运行故障B．交易所的软件设
以下属于事故性差错的是（）。
A．证券营业部的电脑硬件设施运行故障
B．交易所的软件设施运行故障
C．交易所的卫星通讯系统运行故障
D．证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错
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以下属于事故性差错的是（）。
A．证券营业部的电脑硬件设施运行故障
B．交易所的软件设施运行故障
C．交易所的卫星通讯系统运行故障
D．证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错
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证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错
以下属于证券自营业务的禁止行为有（）。
A．借他人名义进行证券自营业务
B．委托其他证券公司代理买卖证券
C．将自营业务账户借以他人使用
D．将自营业务和代理业务混合操作
E．将自营业务和代理业务对冲操作＜
根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是（）。
A．委托其他证券公司代以买卖证券
B．将内幕信息给与证券投资者
C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约
D．将自营业务账户暂时专借予他人使用
证券营业部对业务差错的处理原则有（）。
A．按差错性质确定责任
B．按损失大小追究责任
C．建立差错事故报告制度
D．明确差错处理程序和审批权限
E．加强内部管理制度
以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C．发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的（）。
A．非系统风险
B．管理风险
C．系统风险
D．合规风险
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
