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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据证券营业部内部控制的相关规定,证券营业部的业务差错按照业务性质可分为()。

A.出纳差错

B.交易差错

C.事故性差错

D.责任性差错

E.技术性差错

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第1题
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易
结算资金的审批制度。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题
根据证券经纪业务内部控制的要求,证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“
适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。()

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第3题
根据证券公司对经纪业务内部控制的要求,证券营业部应建立交易数据安全备份制度,对交易
数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题
根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为()人。 A.1B.2C.3D.5

根据相关规定,证券营业部信息技术人员编制至少为()人。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第5题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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第6题
根据相关规定,证券营业部信息技术人员不得少于三名。()A.正确B.错误

根据相关规定,证券营业部信息技术人员不得少于三名。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
根据相关规定,证券营业部不可以()。 A.境内外迁址B.同城迁址C.跨省迁址D.同省迁址

根据相关规定,证券营业部不可以()。

A.境内外迁址

B.同城迁址

C.跨省迁址

D.同省迁址

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第8题
根据相关规定,证券营业部申报竞价成交后,买卖成立。委托人不得撤销已经成交的部分。()A.正确B.错

根据相关规定,证券营业部申报竞价成交后,买卖成立。委托人不得撤销已经成交的部分。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
根据相关规定,证券营业部的通讯设备管理包括()。 A.机型容量B.机型先进,容量大C.数

根据相关规定,证券营业部的通讯设备管理包括()。

A.机型容量

B.机型先进,容量大

C.数量、质量管理,突发事件处理

D.行情分析系统,数量、质量管理

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第10题
证券营业部内部控制基本要求证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客

证券营业部内部控制基本要求

证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制,转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。

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