首页 > 职业资格考试

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

账户开户网点应关注风险防控系统、反洗钱系统预警信息，关注大小额、农信银、银联等相关报表，发现账户交易行为与客户身份、经营特征等不符的情形时，要及时核实并采取后续措施。（）

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“账户开户网点应关注风险防控系统、反洗钱系统预警信息，关注大小…”相关的问题

第1题

对账户交易多次（2次及以上)触发反洗钱系统或风险预警系统预警规则的，应结合开户资料、尽调资料、账户交易流水、账户状态等进行分析，在不告知客户的前提下再次上门尽职调查。（)

点击查看答案

第2题

下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施（）。

A.制定严格有效的开户流程

B.对现金支付逬行控制和监控

C.建立规模导向的反洗钱防控体系

D.从严监控客户核心资料信息修改

点击查看答案

第3题

各分行发现外逃人员在本行开户的，应立即设置为反洗钱交易评级系统关注客户，并在反洗钱风险等级评级系统中将该客户风险等级调高至高风险客户（）

点击查看答案

第4题

开户网点应查询客户的（)，并对其进行公转私限额及批量支付权限设置。

A.注册资本

B.反洗钱风险分类等级

C.客户提出的需求

D.日常付款情况

点击查看答案

第5题

优化企业开户“两个不减、两个加强”，即企业开户便利度不减、风险防控力不减，优化企业账户服务要加强、账户管理要加强。（)

点击查看答案

第6题

为加强单位活期开户管理，防控风险，总行将对经分行特殊审批的账户增加人工干预处置。对合规审核通过的账户，由总行添加“不进不出锁”，在启用次日完成开户核实档案核查后进行解锁，各分行不得私自进行解锁处理（）

点击查看答案

第7题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为政治公众人士等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户

A.高于

B.等于

C.低于

D.不能确定

点击查看答案

第8题

网点使用“3048单位账户开户”交易开立账户时，对于已有客户编号的，如核对系统显示的客户信息与客户提交的开户资料信息不符的，应先开户处理,再按照相关规定办理客户信息变更手续（）

点击查看答案

第9题

经办（)应遵循行内反洗钱相关规定与政策，严格进行客户身份识别及签约开户。

A.柜面经理

B.大堂经理

C.运营主管

D.网点主任

点击查看答案

第10题

新开立的托管账户系统通过“账户类别”为“01：托管账户”进行识别，开户扫描后由总行运营中心按照托管户录入的要求进行后置录入。如遇符合条件但未自动判断为托管账户的（即1308主界面无“01：托管账户”标识），各网点应联系管户客户经理核实确认核算科目，提供相关资料维护托管核算科目和CMBRUN系统1309界面“账户类别”标识，维护上述事项后按照开户资料的受益所有人信息采集表，按照通知要求录入受益人信息（操作代码：1309）（）

点击查看答案

第11题

根据《关于下发邮政代理营业机构声誉风险防控明白纸的通知》，如顾客欲进入网点非对外区域时，应及

时加以（），并礼貌说明“对不起，先生/女士/师傅，这里是办公区，请问有什么可以帮您的吗？”。

A．阻止

B．制止

C．拒绝

点击查看答案

湖南拓肯信息安全技术有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备19012461号-3 湘公安备案43019002002174号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）