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[判断题]
对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容，排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形，经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时，应及时向公司主动报告（）
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A.10%
B.20%
C.25%
D.40%
A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物
B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
A.核实客户真实身份，必须按照《人民币银行结算账户管理办法》、《个人存款账户实名制规定》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关法律、法规和制度规定对受理的存单、存折、银行卡、支票、内部凭证等相关业务资料进行严格审查，重点对其必须记载事项的真实性、合规性和完整性进行审查，认真做好防伪鉴别
B.按照“先录入后传输”的要求，正确录入相关凭证信息和交易必需的要素，上传交易信息和相关资料(凭证、单证、开户资料、证明文件、身份证件、实物影像、客户影像等)，并对提交资料的真实性、合规性与完整性负责
C.授权完成后，对后续业务处理的真实性负责
D.负责与授权业务操作无关的其他工作
A.追溯可疑交易主体历史交易情况，分析总结其交易模式和特点
B.对管辖范围内能掌握的可疑交易主体所有交易情况进行全面清查
C.对交易主体身份进一步识别，包括客户身份、职业、收入、主营业务、经营规模、法定代表人、主要股东、企业会计或业务经办人等有助于形成分析结论的背景信息
D.组织反洗钱领导小组成员召开重点可疑交易审核分析会，充分利用机构内各种资源对交易的可疑程度做出明确的判断，并提出针对性的工作措施
A.配合做好大额交易识别、可疑交易识别和分析工作
B.确认客户的真实身份，了解和关注客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等
C.关注客户、资金和交易是否与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动有关，如发现异常情形，及时向公司报送
D.及时将相关情况向公司汇报
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
A.对交易金额达到大额交易标准的
B.无论所涉及资金金额或者财产价值大小
C.对达到规定金额以上资金和交易
D.当涉及金融交易或金融资产的
