题目内容
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[主观题]
禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。 A.证券经
禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。
A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理
C.严格审查投资人是否为内幕人
D.努力通过异常交易行为发现内幕交易
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禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。
A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理
C.严格审查投资人是否为内幕人
D.努力通过异常交易行为发现内幕交易
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()
A.未经批准公布本行内部信息
B.与同事交流自己服务客户的大额交易信息
C.利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易
D.与客户交流个人对宏观经济走势的看法
A.《关于管理中重要非公开信息声明》
B.《贝壳证券交易指引》
C.《关键人士进行证券交易的审批细则》
D.《禁止重大事件参与人进行内幕交易的实施细则》
A.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所。
C.证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
证券经纪商禁止发生下列()行为。
A.泄漏内幕信息
B.向客户保证交易收益
C.为客户提供融资、融券
D.接受客户全权委托