下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是()。 A.设立并持续经营3年以上(含3年)B
下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是()。
A.设立并持续经营3年以上(含3年)
B.根据经营业务的范围,近l年净资本达到相应规定
C.最近1年净资本不低于净资产的50%
D.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是()。
A.设立并持续经营3年以上(含3年)
B.根据经营业务的范围,近l年净资本达到相应规定
C.最近1年净资本不低于净资产的50%
D.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
A.设立并持续经营3年以上(含3年)
B.根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定
C.最近1年净资本不低于净资产的50%
D.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。 ()
A.正确
B.错误
证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
关于创新试点证券公司申请条件的描述,不正确的是()。
A.经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元;经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,因证券公司发债提供的反担保除外
D.最近半年净资本不低于净资产的80%
A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.最近6个月净资本在20亿元以上
D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
A.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
D.最近一次证券公司分类评价为 A类