题目内容
（请给出正确答案）
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
A.证券公司在资产管理业务中管理不善
B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
D.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下（）。
A．在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释
B．主营业务是否突出。{Page}是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C．是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易
D．发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定
E．发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力
A.由证监会主管
B.在银行间市场发行
C.基础资产为企业所拥有的收益权及债权资产
D.主要依据为《证券公司资产证券化业务管理规定》，处于试点期向常规化管理转型
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
