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[主观题]

客户资产管理业务中证券公司的权利和义务在集合资产管理计划中,客户不得汇集他人资金

客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

在集合资产管理计划中,客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。

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第1题
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是(

客户资产管理业务中证券公司的权利和义务

下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是()。

A.按合同约定支付管理费、托管费

B.保存交易记录等资料至少7年

C.对资产来源及用途的合法性做出承诺

D.按合同约定承担投资的风险

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第2题
证券公司办理集合资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。证
券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。()

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第3题
证券公司开展定向资产管理业务,可以由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应义务,也
可以由客户书面委托证券公司代表行使权利。()

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第4题
证券公司办理集合资产管理业务,由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。

A.登记公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.资产托管机构

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第5题
证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。 ()此题为判断题(对,错)。
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第6题
营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损
失。 ()

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第7题
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到
损失。 ()

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第8题
29.定向资产管理业务的特点是:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的
方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 ()

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第9题
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。

A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B.证券公司在资产管理业务中管理不善

C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D.证券公司高级管理人员营私舞弊

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第10题
在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。

A.自营业务

B.经纪业务

C.投资咨询业务

D.资产管理业务

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