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[主观题]

关于证监会派出机构的说法错误的是()。 A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工

关于证监会派出机构的说法错误的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第1题
关于证监会派出机构的说法正确的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第2题
证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内,向证监会出具是
否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第3题
根据证监会的规定,小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。()A.正确B.错

根据证监会的规定,小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。 ()

A.正确

B.错误

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第4题
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。 ()

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第5题
证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。 ()

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第6题
从业人员资格管理机构是()。 A.中国证监会 B.证监会派出机构 C.中国证券业协会 D

.全国各地证券协会

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第7题
股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。

A.发行公司

B.证监会的当地派出机构

C.主承销商

D.承销团

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第8题
根据相关规定,证券公司应当在每个月结束后()工作日内向证监会、注册地证监会派出机构和
证券交易所书面报告当月的相关情况。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第9题
依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是()

A.中国证监会

B.证监会派出机构

C.证券业协会

D.证券业委员会

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第10题
证券公司应当在每一月份结束后()个工作13内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交
易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

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