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[主观题]

证券公司应当在每一月份结束后()个工作13内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交

易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第1题
证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交
易所书面报告当月的相关情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第2题
157.证券公司应当在每一月份结束后5个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券
交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。()

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第3题
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。

A.融资融券业务客户的开户数据

B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C.客户交存的担保物种类和数量

D.有关风险控制指标值

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第4题
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易
所书面报告的当月情况有()。

A.融资融券业务客户的开户数量

B.客户交存的担保物种类和数量

C.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

D.有关风险控制指标值

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第5题
证券公司应当在每一个月份结束后l0个工作日内,向证监会和交易所提交书面形式报告当月的
情况有()。

A.有关风险控制的指标

B.客户交存的担保物的类型和数量

C.融资融券业务客户的开户数量

D.强制平仓的客户数

E.强制平仓的交易金额

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第6题
谈话函询工作应当在谈话结束或者收到函询回复后()个工作日内办结。

A.7

B.15

C.20

D.30

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第7题
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结
束之日起l0个工作日内,报送月度报告。 ()

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第8题
证券公司应当在每年度结束之日起()内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年
度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A.15日

B.30日

C.60日

D.4个月

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第9题
40 . 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 () 个交易日内 , 按合同约定的方式向客户和资产

40 . 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 () 个交易日内 , 按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送中国证监会派出机构备案。

A . 30

B . 60

C . 90

D . 120

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第10题
上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资
格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。

A.10

B.20

C.30

D.15

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